Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 14 сентября 2006 года № 09-15/3520/10077

Всем финансовым организациям

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее — Агентство), в связи с многочисленными запросами финансовых организаций по вопросам согласования руководящих работников, разъясняет следующее.

По членам совета директоров финансовых организаций, которые назначены и не подлежали согласованию с уполномоченным органом до вступления в силу Закона РК от 23.12.2005 г. № 107-III «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам лицензирования и консолидированного надзора» (далее — Закон о консолидированном надзоре).

Согласно пункту 1 статьи 4 Гражданского кодекса Республики Казахстан, акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Юридическая сила акта гражданского законодательства на отношения, возникшие до введения его в действие, распространяется в случаях, когда это прямо им предусмотрено.

В соответствии с пунктом 1 статьи 37 Закона Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» действие нормативного правового акта не распространяется на отношения, возникшие до его введения в действие. Исключения из правила пункта 1 статьи 37 указанного Закона представляют случаи, когда обратная сила нормативного правового акта или его части предусмотрена им самим или актом о введении в действие нормативного правового акта, а также когда последний устраняет или смягчает ответственность за правонарушение, предусмотренную ранее.

В этой связи, учитывая, что Закон о консолидированном надзоре не предусматривает обратной силы на отношения, связанные с согласованием руководящих работников финансовых организаций, возникшие до введения в действие данного Закона, члены совета директоров финансовой организации, назначенные до введения в действие Закона о консолидированном надзоре, согласованию с уполномоченным органом не подлежат и могут осуществлять свою трудовую деятельность в течение срока, установленного уставом организации, решением Общего собрания акционеров или иными внутренними документами организации. При этом, в случае переизбрания данных членов совета директоров (в связи с истечением срока полномочия и/или по другим причинам), финансовой организации надлежит представить в уполномоченный орган документы для их согласования в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденными постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.06.2004 г. № 157 (далее — Правила № 157).

По избранию независимого директора из числа лиц, ранее избранных членами совета директоров.

Члены совета директоров действующего состава совета директоров, или ранее являвшиеся членами совета директоров, не подлежат избранию в качестве независимых директоров, по следующим основаниям.

В соответствии с подпунктом 12) статьи 1 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах» (далее — Закон), независимый директор — член совета директоров, который не является аффилиированным лицом данного акционерного общества и не являлся им в течение трех лет, предшествовавших его избранию в совет директоров (за исключением случая его пребывания на должности независимого директора данного акционерного общества), не является аффилиированным лицом по отношению к аффилиированным лицам данного акционерного общества; не связан подчиненностью с должностными лицами данного акционерного общества или организаций — аффилиированных лиц данного акционерного общества; не является аудитором данного акционерного общества и не являлся им в течение трех лет, предшествовавших его избранию в совет директоров; не участвует в аудите данного акционерного общества в качестве аудитора, работающего в составе аудиторской организации, и не участвовал в таком аудите в течение трех лет, предшествовавших его избранию в совет директоров.

Согласно подпункту 3) пункта 1 статьи 64 Закона, аффилиированным лицом общества является должностное лицо общества или юридического лица, указанного в подпунктах 1), 4)-9) данного пункта.

В соответствии с подпунктом 6) статьи 1 Закона, должностное лицо — член совета директоров акционерного общества, его исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа акционерного общества.

Следовательно, лица, ранее избранные в состав совета директоров, являются аффилиированными лицами организации и не соответствуют требованию подпункта 12) статьи 1 Закона.

При принятии общим собранием акционеров организации решения об избрании члена совета директоров, необходимо в протоколе общего собрания акционеров (решении единственного акционера) указывать сведения о членах совета директоров, избираемых в качестве независимых директоров.

По срокам представления документов для согласования руководящих работников финансовых организаций.

В соответствии с законодательством Республики Казахстан, руководящий работник финансовой организации вправе занимать свою должность без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней (в накопительных пенсионных фондах — семидесяти пяти календарных дней) со дня его назначения (избрания). По истечении указанного срока, и в случае непредставления документов на согласование в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом в согласовании финансовая организация обязана расторгнуть индивидуальный трудовой договор с данным лицом.

Согласно пункту 4 статьи 55 Закона досрочное прекращение полномочий члена совета директоров по его инициативе осуществляется на основании письменного уведомления совета директоров.

В соответствии с пунктом 3 статьи 55 Закона общее собрание акционеров вправе досрочно прекратить полномочия всех или отдельных членов совета директоров.

В связи с чем, при отсутствии инициативы членов совета директоров, не согласованных с уполномоченным органом, надлежит досрочно прекратить их полномочия на общем собрании акционеров.

Финансовая организация для согласования кандидата представляет в уполномоченный орган документы в соответствии с пунктом 4 Правил № 157. Вместе с тем, в случае представления в уполномоченный орган неполного пакета документов для согласования кандидата, уполномоченный орган в соответствии с пунктом 5 Правил № 157 возвращает финансовой организации документы без рассмотрения, с указанием причин возврата.

При этом, финансовая организация вправе повторно представить документы в уполномоченный орган до истечения установленного законодательством срока (60 дней). В случае представления документов по истечении указанного срока (60 дней), уполномоченный орган отказывает в согласовании кандидата на должность руководящего работника.

Кроме того, обращаем внимание, что нарушение финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации влечет штраф на юридическое лицо в соответствии со статьей 175-1 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях в размере от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.

Заместитель Председателя

Е. Бахмутова