Письмо АО «Самрук — Энерго» от 23 февраля 2010 года № 5-18/291
В целях формирования единообразной практики применения законодательства об акционерных обществах дочерними компаниями АО «Самрук-Энерго» (далее также Общества) и дальнейшего совершенствования системы корпоративного управления напоминаем Вам, что главой 7 Закона РК «Об акционерных обществах» (далее Закон) закреплен особый порядок заключения сделок, в отношении совершения которых установлены особые условия.
При этом наиболее распространенными видами сделок, в отношении совершения которых установлены особые условия, являются сделки, в совершении которых Обществом имеется заинтересованность.
В соответствии с подпунктом 19) пункта 2 статьи 53 и статьей 73 Закона решение о заключении сделки, в совершении которой Обществом имеется заинтересованность, принимается Советом директоров Общества, либо Общим собранием акционеров.
В соответствии с подпунктом 12) пункта 3 статьи 10 Закона РК «О фонде национального благосостояния» и «Правилами заключения сделок между организациями входящими в группу АО «Самрук-Казына» в отношении совершения которых Законом установлены особые условия» решение о заключении сделки, в совершении которой Обществом имеется заинтересованность принимается коллегиальным исполнительным органом Общества если стороны сделки являются участниками группы фонда, а при отсутствии коллегиального исполнительного органа, органом управления, либо высшим органом общества.
Вместе с тем, как показывает практика лишь немногие дочерние компании АО «Самрук-Энерго» при заключении сделок со своими аффилиированными лицами и аффилиированными лицами АО «Самрук-Энерго» выносят вопрос об их заключении на рассмотрение уполномоченных органов Обществ.
Так к числу наиболее распространенных сделок, в совершении которых дочерними компаниями АО «Самрук-Энерго» имеется заинтересованность, следует отнести сделки, заключаемые с АО «КазТрансГаз», АО «KEGOC», ТОО «Богатырь Комир», ТОО «АпматыЭнергоСбыт», АО «Казпочта», АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2», АО «КОРЕМ» и др. Сделки, заключаемые с любой из данных компаний практически во всех случаях требуют предварительного решения уполномоченных органов о совершении данных сделок.
Несоблюдение требований, предусмотренных Законом к порядку совершения сделок, в совершении которых Обществом имеется заинтересованность, в соответствии с пунктом 1 статьи 74 Закона может повлечь за собой признание данных сделок недействительными в судебном порядке по иску заинтересованных лиц.
Более того, в соответствии с пунктом 20 Нормативного постановления Верховного Суда Республики Казахстан от 28 декабря 2009 года № 8 «О применении законодательства об акционерных обществах» лицо, заинтересованное в совершении обществом сделки, заключенной с нарушением законодательных требований к ПОРЯДКУ ее заключения, несет перед обществом ответственность в размере причиненных обществу убытков.
На основании изложенного, в целях предотвращения возможности признания недействительными сделок, совершаемых между аффилиированными лицами АО «Самрук-Энерго», и привлечения к ответственности должностных лиц Обществ всем дочерним компаниям АО «Самрук-Энерго» необходимо:
- При ежеквартальном составлении списков аффилиированных лиц, включать в данный список только те лица, которые являются аффилиированными Обществу в соответствии с законодательством РК, не допуская необоснованного расширения или сужения круга аффилиированных лиц Общества;
- При заключении любой сделки, совершаемой в ходе хозяйственной деятельности Общества юридическим службам проверять наличие аффилиированности контрагента к самому Обществу, его акционерам, должностным лицам и дочерним организациям, в целях своевременного выявления лиц заинтересованных в совершении Обществом сделки;
- При выявлении лиц, заинтересованных в совершении Обществом сделки, заблаговременно выносить вопрос о заключении данной сделки на рассмотрение уполномоченных органов Общества.
Дополнительно сообщаем, что в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 79 Закона Общество обязано доводить до сведения своих акционеров информацию о совершении Обществом сделок, в совершении которых Обществом имеется заинтересованность, что на сегодняшний день ни одной дочерней компанией АО «Самрук-Энерго» не выполняется, за исключением АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2».
Управляющий директор
по перспективному развитию А. Ли